Elov Logo Elov Logo
Log ind

Indstillinger

AI-assistent

Vis tips
    • Forside og kolofon
    • Indholdsfortegnelse (kun PDF-version)
    • Forord
    • Forkortelser
    • Lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter
      • Afsnit I. Generelle bestemmelser
        • Kapitel 1. Anvendelsesområde
          • Generelle regler om anvendelsesområdet
            • § 1.
            • § 1 a.
          • Øvrige værdipapirhandlere
            • § 2.
          • Tilknyttede agenter etableret her i landet
            • § 3.
          • Fondsmæglerholdingvirksomheder, blandede holdingvirksomheder og blandede finansielle holdingvirksomheder
            • § 4.
          • EU-/EØS-virksomheder
            • § 5.
            • § 6.
          • Tredjelandsvirksomheder
            • § 7.
            • § 8.
          • Leverandører og underleverandører
            • § 9.
        • Kapitel 2. Definitioner
          • § 10.
          • Koncerner
            • § 11.
            • § 12.
      • Afsnit II. Tilladelse og virksomhed m.v.
        • Kapitel 3. Tilladelse og ansøgning
          • Værdipapirhandlere og tilladelse som fondsmæglerselskab
            • § 13.
            • § 14.
          • Investeringsservice og -aktiviteter med andre instrumenter og kontrakter
            • § 15.
            • § 16.
          • Forpligtelse og eneret til navne
            • § 17.
          • Startkapitalkrav
            • § 18.
          • Erklæring vedrørende opbevaring af kunders penge og værdipapirer
            • § 19.
          • Betingelser for meddelelse af tilladelse
            • § 20.
          • Krav til ansøgning om tilladelse
            • § 21.
          • Sagsbehandlingsfrister
            • § 22.
          • Suspension af behandling af ansøgning
            • § 23.
          • Tilladelse til broinstitut
            • § 24.
          • Registrering hos Erhvervsstyrelsen
            • § 25.
          • Selskabsform, aktiekapital og egne aktier m.v.
            • § 26.
          • Indløsning af aktier m.v.
            • § 27.
        • Kapitel 4. Tilknyttede agenter og anden tilladt virksomhed
          • Tilknyttede agenter
            • § 28.
          • Fondsmæglerselskabets ansvar for og tilsyn med tilknyttede agenter
            • § 29.
          • Registrering af tilknyttede agenter etableret her i landet
            • § 30.
          • Anden tilladt virksomhed
            • § 31.
            • § 32.
        • Kapitel 5. Grænseoverskridende virksomhed
          • Fondsmæglerselskabers filialetablering i et andet EU-/EØS-land
            • § 33.
          • Fondsmæglerselskabers grænseoverskridende tjenesteydelser i et andet EU-/EØS-land
            • § 34.
          • Fondsmæglerselskabers filialetablering i et tredjeland
            • § 35.
          • Fondsmæglerselskabers grænseoverskridende tjenesteydelser i et tredjeland
            • § 36.
          • Fondsmæglerselskabers dattervirksomheder i udlandet
            • § 37.
          • EU-/EØS-investeringsselskabers filialetablering i Danmark
            • § 38.
          • EU-/EØS-investeringsselskabers grænseoverskridende tjenesteydelser i Danmark
            • § 39.
          • Investeringsselskabers benyttelse af navn
            • § 40.
          • Tredjelandsinvesteringsselskabers grænseoverskridende tjenesteydelser i Danmark
            • § 41.
          • Filialetablering ved tredjelandsinvesteringsselskabers investeringsservice og -aktiviteter til detailkunder eller kunder, der efter anmodning kan behandles som professionelle kunder
            • § 42.
          • Tredjelandsinvesteringsselskabers filialetablering i Danmark
            • § 43.
          • Indberetningskrav for filialer af tredjelandsinvesteringsselskaber
            • § 44.
      • Afsnit III. God skik m.v. og aktionærrettigheder
        • Kapitel 6. God skik m.v.
          • § 45.
          • § 46.
          • Behandling af personnummer
            • § 46 a.
          • Investeringsrådgivning på uafhængigt grundlag
            • § 47.
          • Forbud mod at modtage og beholde tredjepartsbetalinger
            • § 48.
        • Kapitel 7. Aktionærrettigheder
          • Kapitalforvalteres politik for aktivt ejerskab
            • § 49.
            • § 50.
          • Formidleres oplysninger om aktionærer
            • § 51.
            • § 52.
          • Formidleres videregivelse af oplysninger
            • § 53.
            • § 54.
          • Formidleres facilitering af udøvelse af aktionærrettigheder
            • § 55.
          • Formidleres gebyrer
            • § 56.
          • Rådgivende stedfortræderes adfærdskodeks
            • § 57.
            • § 58.
      • Afsnit IV. Ejerforhold samt styring og ledelse m.v.
        • Kapitel 8. Ejerforhold
          • Ansøgning om erhvervelser
            • § 59.
          • Vurdering
            • § 60.
          • Vurderingsperiode
            • § 61.
            • § 62.
          • Afhændelse eller formindskelse af en kvalificeret andel
            • § 63.
          • Meddelelse om erhvervelser eller afhændelser
            • § 64.
          • Ophævelse af stemmeret og påbud om retningslinjer
            • § 65.
          • Erhvervelser i udenlandske virksomheder
            • § 66.
        • Kapitel 9. Ledelse
          • § 67.
          • Forretningsorden for bestyrelsen
            • § 68.
          • Bestyrelsesmøder
            • § 69.
          • Bestyrelsens eller direktionens tegningsret
            • § 70.
          • Underrepræsenterede køn i ledelsen
            • § 71.
          • Indkaldelse til generalforsamling
            • § 72.
            • § 73.
          • Etablering af et repræsentantskab
            • § 74.
          • Egnetheds- og hæderlighedskrav
            • § 75.
          • Afsat tid til varetagelse af ledelseshverv
            • § 76.
          • Introduktions- og efteruddannelseskurser til ledelsesmedlemmer
            • § 77.
          • Bestyrelsens kollektive egnethed
            • § 78.
          • Uforenelige hverv
            • § 79.
          • Risikoudvalg
            • § 80.
            • § 81.
          • Interessekonflikter
            • § 82.
            • § 83.
            • § 84.
            • § 85.
            • § 86.
            • § 87.
          • Generelle ledelsesregler
            • § 88.
            • § 89.
            • § 90.
            • § 91.
            • § 92.
            • § 93.
        • Kapitel 10. Styring og indretning
          • Virksomhedsstyring
            • § 94.
          • Organisatoriske krav
            • § 95.
          • Procedurer for godkendelse af nye produkter og tjenesteydelser
            • § 96.
          • Outsourcing
            • § 97.
          • Genopretningsplaner
            • § 98.
          • Koncerngenopretningsplaner
            • § 99.
          • Finanstilsynets vurdering af genopretnings- og koncerngenopretningsplaner
            • § 100.
          • Anonyme indberetninger til og om fondsmæglerselskaber
            • § 101.
            • § 102.
            • § 103.
          • Oplysningspligt over for Finanstilsynet
            • § 104.
          • Offentliggørelse
            • § 105.
            • § 106.
        • Kapitel 11. Aflønning
          • Skriftlig lønpolitik
            • § 107.
          • Aflønning af ansatte
            • § 108.
          • Aflønning af ledelsen og væsentlige risikotagere
            • § 109.
            • § 109 a.
            • § 109 b.
            • 109 c.
            • § 109 d.
          • Aflønning ved statsstøtte
            • § 110.
          • Aflønningsudvalg
            • § 111.
            • § 112.
            • § 113.
        • Kapitel 12. Videregivelse af fortrolige oplysninger
          • Generelle bestemmelser
            • § 114.
            • § 115.
            • § 116.
          • Videregivelse af oplysninger til modervirksomhed
            • § 117.
          • Videregivelse af oplysninger i markedsføringsøjemed
            • § 118.
            • § 119.
      • Afsnit V. Kapital- og likviditetsforhold
        • Kapitel 13. Solvens og likviditet
          • Det individuelle solvensbehov
            • § 120.
          • Det individuelle solvenskrav
            • § 121.
          • Vejledning om yderligere kapitalgrundlag
            • § 122.
          • Nedskrivning af aktiver i forbindelse med opgørelse af kapitalgrundlag
            • § 123.
          • Særlige likviditetskrav
            • § 124.
        • Kapitel 14. Midlernes anbringelse
          • § 125.
          • § 126.
          • § 127.
        • Kapitel 15. Koncernregler og konsolidering m.v.
          • Modervirksomheders opgørelse af kapitalgrundlagskrav på selskabsniveau
            • § 128.
          • Solvens og likviditet, midlernes anbringelse og koncerninterne transaktioner på koncernniveau
            • § 129.
          • Pro rata-konsolidering
            • § 130.
          • Tidlig indgriben på koncernniveau
            • § 131.
            • § 132.
          • Udskillelse af kapitalandele i fondsmæglerselskaber i en delkoncern
            • § 133.
          • Afhændelse af kapitalandele i et fondsmæglerselskab
            • § 134.
          • Fælles mellemliggende modervirksomhed inden for Den Europæiske Union
            • § 135.
          • Koncerninterne transaktioner
            • § 136.
          • Koncerninterne eksponeringer
            • § 137.
          • Tidlig indgriben og koncernintern finansiel støtte
            • § 138.
            • § 139.
            • § 140.
            • § 141.
            • § 142.
      • Afsnit VI. Årsrapport og revision
        • Kapitel 16. Årsrapport og revision
          • Generelle regler om årsrapport og revision
            • § 143.
            • § 144.
            • § 145.
          • Ledelsens ansvar for aflæggelse af årsrapporten
            • § 146.
            • § 147.
          • Grundlæggende krav til årsrapporten
            • § 148.
            • § 149.
            • § 150.
            • § 151.
            • § 152.
          • Supplerende beretninger
            • § 153.
          • Revision af årsrapporten
            • § 154.
          • Indsendelse af årsrapporter og revisionsprotokollater
            • § 155.
            • § 156.
          • Finanstilsynets beføjelser til at fastsætte nærmere regler om årsrapporten
            • § 157.
          • Reaktioner på lovovertrædelser
            • § 158.
          • Regnskabsindberetninger
            • § 159.
          • Revision
            • § 160.
            • § 161.
      • Afsnit VII. Indgreb eller ophør m.v.
        • Kapitel 17. Sammenlægning og ophør
          • Sammenlægning
            • § 162.
          • Inddragelse af tilladelse
            • § 163.
            • § 164.
            • § 165.
            • § 166.
          • Afvikling efter inddragelse
            • § 167.
            • § 168.
          • Særlige regler om likvidation og konkurs
            • § 169.
            • § 170.
            • § 171.
            • § 172.
            • § 173.
          • Rekonstruktionsbehandling
            • § 174.
            • § 175.
            • § 176.
        • Kapitel 18. Tidlig indgriben
          • § 177.
          • § 178.
          • Midlertidig administrator
            • § 179.
            • § 180.
            • § 181.
        • Kapitel 19. Krisehåndtering
          • § 182.
          • § 183.
        • Kapitel 20. Afviklingsplanlægning
          • Afviklingsplaner
            • § 184.
            • § 185.
            • § 186.
            • § 187.
            • § 188.
            • § 189.
          • Vurdering af afviklingsmuligheder
            • § 190.
            • § 191.
          • Beføjelse til at afhjælpe og fjerne hindringer for afvikling
            • § 192.
            • § 193.
            • § 194.
            • § 195.
            • § 196.
            • § 197.
          • Krav om nedskrivningsegnede passiver
            • § 198.
            • § 199.
            • § 200.
          • Krav om nedskrivningsegnede passiver for afviklingsenheder
            • § 201.
            • § 202.
          • Krav om subordination for afviklingsenheder
            • § 203.
          • Krav om nedskrivningsegnede passiver for fondsmæglerselskaber, der ikke er afviklingsenheder (internt krav om nedskrivningsegnede passiver)
            • § 204.
            • § 205.
          • Procedure for fastsættelse af kravet om nedskrivningsegnede passiver, når der er oprettet et afviklingskollegium
            • § 206.
            • § 207.
            • § 208.
          • Tilsyn med overholdelse af kravet om nedskrivningsegnede passiver
            • § 209.
          • Indberetning til Finanstilsynet
            • § 210.
            • § 211.
          • Offentliggørelse
            • § 212.
          • Afviklingskollegier
            • § 213.
        • Kapitel 21. Nedskrivning og konvertering af kapitalinstrumenter og nedskrivningsegnede forpligtelser
          • § 214.
          • § 215.
          • Kontraktmæssig anerkendelse af Finanstilsynets og Finansiel Stabilitets nedskrivnings- og konverteringsbeføjelser
            • § 216.
            • § 217.
          • Kontraktmæssig anerkendelse af Finansiel Stabilitets beføjelser til suspension under afvikling
            • § 218.
      • Afsnit VIII. Tilsyn m.v.
        • Kapitel 22. Tilsyn
          • Generelle regler om tilsyn
            • § 219.
            • § 219 a.
            • § 220.
            • § 221.
            • § 222.
            • § 223.
            • § 224.
            • § 224 a.
          • Inspektioner m.v.
            • § 225.
            • § 226.
            • § 227.
            • § 228.
            • § 229.
            • § 230.
            • § 231.
          • Indhentelse af oplysninger
            • § 232.
            • § 233.
          • Tvangsbøder
            • § 234.
            • § 235.
          • Beføjelser
            • § 236.
            • § 237.
            • § 238.
            • § 239.
            • § 240.
            • § 241.
            • § 242.
            • § 243.
            • § 244.
            • § 245.
            • § 246.
          • Forbrugerombudsmanden
            • § 247.
            • § 248.
          • Tilsyn med udenlandske investeringsselskaber
            • § 249.
            • § 250.
            • § 251.
            • § 252.
          • Verifikation af margenmodel
            • § 252 a.
          • Verifikation af oplysninger
            • § 253.
        • Kapitel 23. Tavshedspligt
          • § 254.
          • § 255.
          • § 256.
          • § 257.
          • § 258.
        • Kapitel 24. Parter, frister, kommunikation og afgift
          • Parter
            • § 259.
            • § 260.
          • Frister
            • § 261.
          • Kommunikation
            • § 262.
            • § 263.
            • § 264.
          • Afgift
            • § 265.
      • Afsnit IX. Straffe-, ikrafttrædelses- og overgangsbestemmelser m.v.
        • Kapitel 25. Straffebestemmelser
          • Strafbelagte bestemmelser i denne lov
            • § 266.
            • § 267.
          • Særlige strafbare forhold for fysiske personer
            • § 268.
          • Straf for afgivelse af urigtige oplysninger
            • § 269.
          • Generelle bestemmelser om straf
            • § 270.
            • § 271.
            • § 272.
          • Bødeforelæg
            • § 273.
        • Kapitel 26. Delegations- og klagebestemmelser
          • Generelle bemyndigelsesbestemmelser
            • § 274.
            • § 275.
            • § 276.
        • Kapitel 27. Offentliggørelse
          • Finanstilsynets offentliggørelse
            • § 277.
            • § 278.
            • § 279.
            • § 280.
            • § 281.
          • Begrænsninger for Finanstilsynets offentliggørelse
            • § 282.
            • § 283.
          • Tidspunkt for og varigheden af Finanstilsynets offentliggørelse
            • § 284.
          • Virksomheders offentliggørelse
            • § 285.
            • § 286.
          • Bemyndigelse
            • § 287.
      • Afsnit X. Ikrafttrædelsesbestemmelser, overgangsbestemmelser m.v.
        • Kapitel 28. Ikrafttræden m.v.
          • § 288.
        • Kapitel 29. Overgangsbestemmelser m.v.
          • § 289.
          • § 290.
          • § 291.
          • § 292.
          • § 293.
          • § 294.
          • § 295.
          • § 296.
        • Kapitel 30. Ændringer i anden lovgivning
          • Konsekvensændringer i anden lovgivning
            • § 297.
          • Konsekvensændringer i andre love end lov om finansiel virksomhed
            • §§ 298-306.
        • Kapitel 31. Færøerne og Grønland
          • § 307.
  • Opdatering pr. 26. august 2024
    • 1. Introduktion
    • 2. Lovændringerne
      • 2.1. Lov nr. 480 af 22/05/2024 § 10
      • 2.2. Lov nr. 481 af 22/05/2024 § 4
    • 3. Kommentarer til lovændringerne
      • 3.1. Til lov nr. 480 af 22/05/2024 § 10
      • 3.2. Til Lov nr. 481 af 22/05/2024 § 4
  • Indledning
    • 1. Retsområdets udviklingstræk
      • 1.1. Den tidlige børslovgivning
      • 1.2. Børsreformen af 1986
      • 1.3. Børsreform II af 1995
      • 1.4. Den første FMSL
      • 1.5. FIL
      • 1.6. Den nye FMSL af 2021
      • 1.7. FMSL og EU-retten
      • 1.8. Hovedlinjerne bag FMSL
      • 1.9. Ændringer efter FMSL af 2021
    • 2. Lovkommentarens juridiske metode
      • 2.1. Loven og dens forarbejder
      • 2.2. Forholdet til EU-retten
      • 2.3. Regulering på tre niveauer
      • 2.4. Øvrige retskilder
      • 2.5. Tempoet i dansk lovgivning
    • 3. Oversigt over retsakter på niveau 2 og 3
      • 3.1. Retsakter på niveau 2 og 3 i dansk ret
      • 3.2. Retsakter på niveau 2 og 3 i EU-retten
  • Afsnit I. Generelle bestemmelser
    • Kapitel 1. Anvendelsesområde (§§ 1 – 9)
      • § 1
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Lovens genstand
        • Til stk. 2. Banklignende fondsmæglerselskaber
        • Til stk. 3. Fondsmæglerselskaber undergivet særlig krisehåndtering
      • § 1 a
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Overgang til mindre indgribende regulering
        • Til stk. 2. Overgang til mere indgribende regulering
        • Til stk. 3. Konsolideret niveau
        • Til stk. 4. Koncernkapitaltest
      • § 2
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Anvendelse på penge- og realkreditinstitutter
        • Til stk. 2. Investeringsforvaltningsselskaber og forvaltere
      • § 3
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 3. Tilknyttede agenter
      • § 4
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Fondsmæglerholdingvirksomheder
        • Til stk. 2. Blandede holdingvirksomheder
        • Til stk. 3. Finansielle holdingvirksomheder
      • § 5
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Filialer inden for EU og EØS
        • Til stk. 2. Virksomhed gennem dansk agent
      • § 6
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 6. Grænseoverskridende investeringsservice
      • § 7
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Filialer af tredjelandsvirksomheder
        • Til stk. 2. Filialer af tredjelandskreditinstitutter
        • Til stk. 3. Tillempet tilsyn med filialer
        • Til stk. 4. Pligt til filial for tredjelandsvirksomheder
      • § 8
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 8. Grænseoverskridende tjenesteydelser fra tredjelandsinvesteringsselskab
      • § 9
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 9. leverandører og underleverandører til outsourcingvirksomheder
    • Kapitel 2. Definitioner (§§ 10 – 12)
      • § 10
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til nr. 1. Små og ikke indbyrdes forbundne fondsmæglerselskaber
        • Til nr. 2. Investeringsservice og -aktiviteter
        • Til nr. 3. Accessoriske tjenesteydelser
        • Til nr. 4. Finansielle instrumenter
        • Til nr. 5. Investeringsselskab
        • Til nr. 6. Kreditinstitut
        • Til nr. 7. Startkapital
        • Til nr. 8-9. Solvensbehov og -krav
        • Til nr. 10. Kapitalgrundlagskrav
        • Til nr. 11. Filialer
        • Til nr. 12. Tilknyttede agenter
        • Til nr. 13. Dattervirksomhed
        • Til nr. 14. Modervirksomhed
        • Til nr. 15. Koncern
        • Til nr. 16. Snævre forbindelser
        • Til nr. 17. Konsolideret situation
        • Til nr. 18. Konsolideret niveau
        • Til nr. 19. Associeret virksomhed
        • Til nr. 20. Fondsmæglerholdingvirksomhed
        • Til nr. 21. Blandet holdingvirksomhed
        • Til nr. 22. Blandet finansiel holdingvirksomhed
        • Til nr. 23. Fondsmæglerselskabskoncern
        • Til nr. 24. Moderfondsmæglerselskab
        • Til nr. 25. Moderfondsmæglerholdingselskab
        • Til nr. 26. Blandet finansiel moderholdingvirksomhed
        • Til nr. 27. Finansieringsinstitut
        • Til nr. 28. Kvalificeret andel
        • Til nr. 29. Reel ejer
        • Til nr. 30. Kapitalinteresser
        • Til nr. 31. Kapitalandele
        • Til nr. 32. Systemisk risiko
        • Til nr. 33. Kompetent myndighed
        • Til nr. 34. Hjemland
        • Til nr. 35. Værtsland
        • Til nr. 36. Overholdelse af koncernkapitaltest
        • Til nr. 37. Koncerntilsynsførende myndighed
        • Til nr. 38. Outsourcingvirksomhed
        • Til nr. 39. Leverandør
        • Til nr. 40. Videreoutsourcing
        • Til nr. 41. Ledelsesorgan
        • Til nr. 42. Ledelsesorgan i dets tilsynsfunktion
        • Til nr. 43. Øverste ledelse
        • Til nr. 44. Variable løndele
        • Til nr. 45. Kønsneutral aflønningspolitik
        • Til nr. 46. Udførelse af ordrer for investorers regning
        • Til nr. 47. Handel for egen regning
        • Til nr. 48. Eksponering
        • Til nr. 49. Derivater
        • Til nr. 50. Struktureret indlån
        • Til nr. 51. Multilateralt system
        • Til nr. 52. Multilateral handelsfacilitet
        • Til nr. 53. Organiseret handelsfacilitet
        • Til nr. 54. Reguleret marked
        • Til nr. 55. Markedsplads
        • Til nr. 56. Formidler
        • Til nr. 57. Kapitalforvalter
        • Til nr. 58. Rådgivende stedfortræder
        • Til nr. 59. Accessorisk servicevirksomhed
        • Til nr. 60. Nedskrivningsegnede forpligtelser
        • Til nr. 61. Efterstillede nedskrivningsegnede instrumenter
        • Til nr. 62. Afviklingsenhed
        • Til nr. 63. Afviklingskoncern
        • Til nr. 64. En råvare- og emissionskvotehandler
        • Til nr. 65. Fratrædelsesgodtgørelse
      • § 11
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 11. Koncerner
      • § 12
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Bestemmende indflydelse
        • Til stk. 2. Formodning om bestemmende indflydelse
        • Til stk. 3. Anden formodning for bestemmende indflydelse
        • Til stk. 4. Beregning af stemmerettigheder
        • Til stk. 5. Egne aktier
  • Afsnit II. Tilladelse og virksomhed m.v.
    • Kapitel 3. Tilladelse og ansøgning (§§ 13 – 27)
      • § 13
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Værdipapirhandler
        • Til stk. 2. Fondsmæglerselskab
        • Til stk. 3. Eneret
        • Til stk. 4. Udbud og handel med egne papirer
        • Til stk. 5. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 14
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om tilladelse som pengeinstitut
        • Til stk. 2. Virksomhed efter ansøgning
      • § 15
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 15. Finansielle instrumenter
      • § 16
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 16. Yderligere finansielle instrumenter
      • § 17
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Eneret til betegnelse
        • Til stk. 2. Børsmæglerselskab
        • Til stk. 3. Pligt til betegnelse i firma
      • § 18
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Startkapital
        • Til stk. 2. Opgørelse af startkapital
      • § 19
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 19. Årlig erklæring om kunders midler
      • § 20
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Betingelser for tilladelse
        • Til stk. 2. Hjemland
      • § 21
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 21. Nødvendige oplysninger i ansøgningen
      • § 22
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 22. Frist for sagsbehandlingen
      • § 23
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 23. Suspension af ansøgning
      • § 24
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Oprettelse af broinstitut
        • Til stk. 2. Undtagelse af Finansiel Stabilitet
        • Til stk. 3. Uomgængelige bestemmelser
      • § 25
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Registrering hos Erhvervsstyrelsen
        • Til stk. 2. Kopi til Finanstilsynet
      • § 26
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Organisering som aktieselskab
        • Til stk. 2. Fuld indbetaling af aktiekapital
        • Til stk. 3. Ingen aktieklasser
        • Til stk. 4. Egne aktier
        • Til stk. 5. Bemyndigelse til kapitalforhøjelse
      • § 27
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 27. Ingen indløsning
    • Kapitel 4. Tilknyttede agenter og anden tilladt virksomhed (§§ 28 – 32)
      • § 28
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tilknyttede agenter
        • Til stk. 2. Agentens aktiviteter
        • Til stk. 3. Strukturerede indlån
      • § 29
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tilsyn med tilknyttede agenter
        • Til stk. 2. Opbevaring af kundernes penge
        • Til stk. 3. Økonomisk ansvar for agentens ageren
        • Til stk. 4. Agentens brug af navn
      • § 30
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Registrering af tilknyttede agenter
        • Til stk. 2. Betingelser for registrering
        • Til stk. 3. Kun tilknytning til en virksomhed
        • Til stk. 4. Opdatering af registreringen
      • § 31
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Samvirken med andre
        • Til stk. 2. Bristede betingelser for samvirken
      • § 32
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Dattervirksomheder
        • Til stk. 2. Dattervirksomheder til accessorisk virksomhed
        • Til stk. 3. Medtagelse af omkostninger
    • Kapitel 5. Grænseoverskridende virksomhed (§§ 33 – 44)
      • Indledning
      • § 33
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Etablering af filial i EU/EØS
        • Til stk. 2. Brug af tilknyttede agenter i EU/EØS
        • Til stk. 3. Notifikation af tilsynsmyndighed
        • Til stk. 4. Nægtelse af notifikation
        • Til stk. 5. Frist før påbegyndelse af virksomhed
        • Til stk. 6. Opdatering af afgivne oplysninger
      • § 34
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tjenesteydelse inden for EU/EØS
        • Til stk. 2. Notifikation
        • Til stk. 3. Opdatering af afgivne oplysninger
      • § 35
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 35. Etablering af filial i tredjeland
      • § 36
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Grænseoverskridende tjenesteydelser i tredjeland
        • Til stk. 2. Indberetning
      • § 37
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 37. Etablering af dattervirksomhed i tredjeland
      • § 38
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Etablering i Danmark ved filial eller agent
        • Til stk. 2. Notifikation om filial
        • Til stk. 3. Notifikation om agent
        • Til stk. 4. Opdatering af afgivne oplysninger
      • § 39
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Grænseoverskridende tjenesteydelser i Danmark
        • Til stk. 2. Oplysninger til Finanstilsynet
      • § 40
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 40. Udenlandske investeringsselskabers navn i Danmark
      • § 41
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Grænseoverskridende tjenesteydelser fra investeringsselskab i tredjeland
        • Til stk. 2. Afslag på tilladelse
        • Til stk. 3. Inddragelse af tilladelse
        • Til stk. 4. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 42
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Investeringsservice fra tredjelande rettet mod danske kunder
        • Til stk. 2. Kundens egen henvendelse
        • Til stk. 3. Selvstændig henvendelse
      • § 43
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Investeringsservice i Danmark fra tredjeland
        • Til stk. 2. Oplysninger til Finanstilsynet
        • Til stk. 3. Nødvendige oplysninger
        • Til stk. 4. Frist for sagsbehandling
        • Til stk. 5. Inddragelse af tilladelse
      • § 44
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Oplysningspligt for filial af investeringsselskab fra tredjeland
        • Til stk. 2. Hjemmel til bekendtgørelse
  • Afsnit III. God skik m.v. og aktionærrettigheder
    • Kapitel 6. God skik m.v. (§§ 45 – 48)
      • § 45
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om god skik
        • Til stk. 2. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler om god skik
        • Til stk. 3. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler om prisoplysninger mv.
        • Til stk. 4. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler om udlevering af investorinformation
        • Til stk. 5. Finanstilsynet kan fastsætte nærmere regler om god skik
        • Til stk. 6. Erstatningsansvar efter almindelige regler
      • § 46
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 46. Hjemmel til at fastsætte regler om kompetencekrav
      • § 46 a
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 46 a. Fondsmæglerselskaber m.fl. kan behandle oplysninger med cpr-numre
      • § 47
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Investeringsrådgivning på uafhængigt grundlag
        • Til stk. 2. Gælder også for fondsmæglerselskaber, der rådgiver mv. omstrukturerede indlån
      • § 48
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Forbud mod at modtage tredjepartsbetalinger
        • Til stk. 2. Undtagelse ved naturalieydelse
        • Til stk. 3. Gælder også for fondsmæglerselskaber, der rådgiver om strukturerede indlån
        • Til stk. 4. Hjemmel til at fastsætte regler om naturalieydelser
    • Kapitel 7. Aktionærrettigheder (§§ 49 – 58)
      • § 49
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Pligt til at lave politik for aktivt ejerskab
        • Til stk. 2. Krav til politikkens indhold
        • Til stk. 3. Krav om offentliggørelse af, hvordan politikken er gennemført
        • Til stk. 4. Krav om offentliggørelse af, hvordan der er stemt på generalforsamlinger
        • Til stk. 5. Følg eller forklar-princippet
        • Til stk. 6. Krav om offentliggørelse på hjemmesiden
        • Til stk. 7. Regler om interessekonflikter gælder uændret
      • § 50
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Meddelelsespligt
        • Til stk. 2. Krav til meddelelsens indhold
        • Til stk. 3. Yderligere krav til meddelelsens indhold
        • Til stk. 4. Undtagelse fra meddelelsespligten
      • § 51
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Formidlers oplysningspligt om aktionærer
        • Til stk. 2. Kæde af formidlere
        • Til stk. 3. Pligt til at meddele udsteder kontaktoplysninger for næste led i kæden
      • § 52
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Personoplysninger om aktionæren kan anvendes til identifikation
        • Til stk. 2. Videregivelse af personoplysninger til næste led i kæden er ikke et brud på tavshedspligten
      • § 53
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Oplysninger skal videregives hurtigst muligt
        • Til stk. 2. Fondsmæglerselskabets oplysningspligt gælder ikke, hvis udsteder selv sender oplysningerne direkte
        • Til stk. 3. Videregivelse hurtigst muligt skal ske til alle led i kæder
      • § 54
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 54. Videregivelse til udsteder skal ske hurtigst muligt
      • § 55
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Fondsmæglerselskaber skal facilitere udøvelse af aktionærrettigheder
        • Til stk. 2. Elektroniske bekræftelse på stemmer mv. skal formidles hurtigst muligt
        • Til stk. 3. Elektroniske bekræfter på stemmeafgivelse mv. skal ske hurtigst muligt også i kæden af formidlere
      • § 56
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Størrelsen af evt. gebyrer for formidling skal offentliggøres
        • Til stk. 2. Gebyrerne skal være ikke-diskriminerende og forholdsmæssige
        • Til stk. 3. Gebyrerne skal være begrundende og afspejle faktiske omkostninger
        • Til stk. 4. Gebyrer kan opkræves hos aktionærer, udstedere eller andre formidlere
      • § 57
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Rådgivende stedfortrædere skal have et adfærds-
kodeks
        • Til stk. 2. Hvis adfærdskodeks fraviges
        • Til stk. 3. Hvis adfærdskodeks ikke anvendes
        • Til stk. 4. Oplysningskravene i stk. 1-3 skal offentliggøres og være tilgængelige på selskabets hjemmeside
      • § 58
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om offentliggørelse en gang årligt af virksomheden som stedfortrædende rådgiver
        • Til stk. 2. Oplysningerne skal offentliggøres på fondsmæglerselskabets hjemmeside
        • Til stk. 3. Interessekonflikter skal hurtigst muligt meddeles kunden
        • Til stk. 4. Udenlandske fondsmæglerselskaber
  • Afsnit IV Ejerforhold samt styring og ledelse m.v.
    • Kapitel 8. Ejerforhold (§§59 – 66)
      • § 59
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Ansøgning om erhvervelser
        • Til stk. 2. Fastsættelse af frist
        • Til stk. 3. Hjemmel til, at Finanstilsynet kan fastsætte nærmere regler
      • § 60
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Hensyn bag godkendelse
        • Til stk. 2. Afslag på ansøgning
        • Til stk. 3. Visse hensyn må ikke indgå i Finanstilsynets vurdering
      • § 61
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Bekræftelse på modtagelse af ansøgning
        • Til stk. 2. Tidsfrist for ansøgningens behandling
        • Til stk. 3. Anmodning af yderligere oplysninger
        • Til stk. 4. Vurderingsperioden kan forlænges
      • § 62
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Et afslag skal begrundes
        • Til stk. 2. Erhvervelsen anses for godkendt, hvis afslag ikke gives inden for vurderingsperioden
      • § 63
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 63. Kvalificeret andel – erhvervelse eller afhændelse
      • § 64
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Meddelelse om erhvervelse eller afhændelse af kvalificeret andel
        • Til stk. 2. Fondsmæglerselskaber skal meddele navnene på dets kapitalejere en gang årligt
      • § 65
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Ophævelse af stemmeret
        • Til stk. 2. Stemmeretten kan gentildeles
        • Til stk. 3. Stemmeretten skal ophæves i visse tilfælde
        • Til stk. 4. Finanstilsynet skal meddele fondsmæglerselskabet, hvis en kapitalejers stemmeret ophæves
        • Til stk. 5. Konsekvensen af, at stemmeretten er ophævet
      • § 66
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Pligt til at underrette om erhvervelse af en kvalificeret andel i et udenlandsk investeringsselskab eller finansiel virksomhed
        • Til stk. 2. Afhændelse af en kvalificeret andel i en udenlandsk finansiel virksomhed skal meddeles
        • Til stk. 3. Hvis den udenlandske virksomhed bliver en dattervirksomhed, skal meddelelsen indeholde ekstra oplysninger
        • Til stk. 4. Ændring af forhold om en udenlandsk dattervirksomhed
    • Kapitel 9. Ledelse (§§ 67 – 93)
      • § 67
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Bestyrelsen fastlægger bl.a. hovedtyper af de forretningsmæssige aktiviteter
        • Til stk. 2. Bestyrelsen fastlægger skriftlige retningslinjer for direktionen
        • Til stk. 3. Bestyrelsen skal løbende revurdere risikoprofil, politik og retningslinjer
        • Til stk. 4. Bestyrelsen skal løbende vurdere, om direktionen varetager sine opgaver i overensstemmelse med de fastlagte retningslinjer mv.
        • Til stk. 5. Bestyrelsens beslutning om at fravige retningslinjer mv. skal indføres i forhandlingsprotokollen
        • Til stk. 6. Hjemmel til, at Finanstilsynet kan fastsætte nærmere regler om bestyrelsens forpligtelser
      • § 68
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Bestyrelsen skal fastsætte en forretningsorden
        • Til stk. 2. Hjemmel til at Finanstilsynet kan fastsætte nærmere regler om forretningsordenens indhold
      • § 69
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Bestyrelsesformanden forpligtelser mv.
        • Til stk. 2. Revisionens pligt til at deltage i bestyrelsesmøder
        • Til stk. 3. Pligt til at føre protokol
      • § 70
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 70. Tegningsret
      • § 71
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om politik for det underrepræsenterede køn
        • Til stk. 2. Hvem omfattes af forpligtelsen?
        • Til stk. 3. Hvad forstår ved øvrige ledelsesniveauer?
        • Til stk. 4. Måltal skal fastsættes, når det gamle er opnået
        • Til stk. 5. Fastsættelse af måltal kan undlades i visse tilfælde
        • Til stk. 6. Loven har forrang frem for anden lovgivning
      • § 72
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Indkaldelse til generalforsamling
        • Til stk. 2. Stk. 1 gælder ikke for fondsmæglerselskaber, som er 100 pct. ejet af en finansiel virksomhed
        • Til stk. 3. Indkaldelse til generalforsamling for at foretage kapitalforhøjelse kan forkortes
        • Til stk. 4. Visse tidsfrister i SL finder ikke anvendelse
      • § 73
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 73. Finanstilsynet udøver Erhvervsstyrelsens beføjelser om at indkalde til generalforsamling uden om bestyrelsen
      • § 74
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 74. Repræsentantskab
      • § 75
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Egnethedskrav
        • Til stk. 2. Ledelsesmedlemmer skal af egen drift meddele Finanstilsynet forhold af betydning for fit & proper
        • Til stk. 3. Fondsmæglerselskabet er selv forpligtet til at påse, at reglerne om fit & proper overholdes
        • Til stk. 4. Forpligtelsen til at påse overholdelse af fit & proper gælder også en fondsmæglerholdingvirksomhed og en blandet holdingvirksomhed
      • § 76
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 76. Et ledelsesmedlem skal afsætte tilstrækkelig tid
      • § 77
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 77. Krav om uddannelse
      • § 78
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 78. Bestyrelsens kollektive egnethed
      • § 79
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Uforenelige hverv
        • Til stk. 2. Intern revisionschef og vicerevisionschef
      • § 80
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Risikoudvalg
        • Til stk. 2. Visse fondsmæglerselskaber skal ikke nedsætte risikoudvalg
        • Til stk. 3. Finanstilsynet kan undtage et fondsmæglerselskab fra pligten til at nedsætte risikoudvalg
        • Til stk. 4. Finanstilsynet kan kræve nedsættelse af risikoudvalg
      • § 81
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Risikoudvalgets opgaver
        • Til stk. 2. Risikoudvalgets nærmere opgaver
        • Til stk. 3. Risikoudvalget skal have adgang til information om alle risici
        • Til stk. 4. Risikoudvalget beslutter selv informationsflowet fra fondsmæglerselskaber til udvalget
      • § 82
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 82. Ophævet
      • § 83
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Interessekonflikter
        • Til stk. 2. Forbud mod, at bl.a. ansatte i fondsmæglerselskaber erhverver kapitalandele i andre virksomheder
        • Til stk. 3. Lån til køb af medarbejderaktier mv. er tilladt
      • § 84
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 84. Bestyrelsen skal beslutte, for hvilke ansatte der er risiko for interessekonflikter
      • § 85
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Bestyrelsen skal udarbejde retningslinjer for kontrol
        • Til stk. 2. Den eksterne revision skal kontrollere, at retnings-linjerne følges
      • § 86
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 86. Bestyrelsen kan anmode et kontofølgende institut om at give den eksterne revision adgang til fondsmæglerselskabets konti og depoter
      • § 87
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 87. Den interne revision må ikke have kapitalinteresse i fondsmæglerselskabet eller den koncern, som selskabet indgår i
      • § 88
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Ledelsesregler
        • Til stk. 2. Omvendt bevisbyrde
        • Til stk. 3. Indeståelse for tab
        • Til stk. 4. Indeståelse for fondsmæglerselskabets evt. tab
        • Til stk. 5. Krav om markedsbaserede vilkår
        • Til stk. 6. Ledelsen har en overvågningspligt
        • Til stk. 7. Reglerne gælder også for personer, der er knyttet til direktøren ved ægteskab mv.
        • Til stk. 8. Forbud mod sikkerhedsstillelse mv. fra revisionen
      • § 89
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Forbud mod at bestyrelsesansatte ejer eller driver selvstændig erhvervsvirksomhed el.lign.
        • Til stk. 2. Tilladelser skal fremgå af forhandlingsprotokollen
      • § 90
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Nøglemedarbejdere må ikke uden direktionens tilladelse eje eller drive selvstændig virksomhed mv.
        • Til stk. 2. Bestyrelsens definerer målgruppen
      • § 91
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Betingelse for, at tilladelse kan gives
        • Til stk. 2. Undtagelser fra eksponeringsforbuddet
        • Til stk. 3. Finanstilsynet kan dispensere
      • § 92
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 92. Fondsmæglerselskaber skal offentliggøre tilladelse om eksponering
      • § 93
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 93. Revisionsprotokollen skal indeholde erklæring om eksponeringer med erhvervsvirksomheder
    • Kapitel 10. Styring og indretning (§§ 94 – 106)
      • § 94
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav til virksomhedsstyring
        • Til stk. 2. Nødvendige procedurer for risici
        • Til stk. 3. Pligt til registrering af transaktioner mv.
        • Til stk. 4. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 95
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Organisatoriske krav
        • Til stk. 2. Specifikation af krav
        • Til stk. 3. Samledepoter
        • Til stk. 4. Samledepot ved insolvens
        • Til stk. 5. Strukturerede indlån
        • Til stk. 6. Danmarks Nationalbank og Statens Administration
        • Til stk. 7. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 96
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Procedurer for produktgodkendelse og distribution
        • Til stk. 2. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 97
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Outsourcing
        • Til stk. 2. Forbud mod outsourcing
        • Til stk. 3. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 98
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Genopretningsplaner
        • Til stk. 2. Godkendelse af genopretningsplan
        • Til stk. 3. Forelæggelse for Finansiel Stabilitet
        • Til stk. 4. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 99
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Koncerngenopretningsplaner
        • Til stk. 2. Virksomhedsspecifik genopretningsplan
        • Til stk. 3. Forelæggelse af genopretningsplaner
        • Til stk. 4. Internationalt samarbejde
        • Til stk. 5. Finanstilsynets egen afgørelse
        • Til stk. 6. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 100
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Væsentlige mangler ved genopretningsplan
        • Til stk. 2. Manglende udbedring af genopretningsplan
      • § 101
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Whistleblowing
        • Til stk. 2. Kollektiv overenskomst
        • Til stk. 3. Dispensation
      • § 102
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Beskyttelse af whistleblowere
        • Til stk. 2. Godtgørelse
        • Til stk. 3. Præceptiv beskyttelse
      • § 103
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tavshedspligt og whistleblowing
        • Til stk. 2. Whistleblowing uanset aftale
      • § 104
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Indberetningspligt om afgørende forhold
        • Til stk. 2. Individuel pligt for medlemmer af ledelsen
        • Til stk. 3. Oplysningspligtige forhold
        • Til stk. 4. Oplysning i koncernforhold
      • § 105
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Oplysning i årsrapport
        • Til stk. 2. Revision af oplysningerne
      • § 106
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Oplysning uden for årsrapporten
        • Til stk. 2. Pålæg om yderligere oplysninger i koncern
    • Kapitel 11. Aflønning (§§ 107 – 113)
      • § 107
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om en skriftlig lønpolitik
        • Til stk. 2. Lønpolitikken skal godkendes ved enhver væsentlig ændring og hvert 4. år
        • Til stk. 3. Formanden skal redegøre for aflønningen på generalforsamlingen
        • Til stk. 4. Aflønningen af bestyrelsen skal godkendes af generalforsamlingen
        • Til stk. 5. Krav om vederlagsrapport
        • Til stk. 6. Krav til indholdet af vederlagsrapporten
        • Til stk. 7. Vederlagsrapporten skal være tilgængelig på fondsmæglerselskabets hjemmeside
      • § 108
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Aflønning af ansatte
        • Til stk. 2. Begrænsninger på incitamentsordninger
        • Til stk. 3. Særlig undtagelse, hvis forholdet er reguleret i kollektiv overenskomst
      • § 109
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Aflønning af ledelsen og væsentlige risikotagere
        • Til stk. 2. Aktieoptioner og lignende instrumenter for ledelsen er maksimeret
        • Til stk. 3. Krav om bindingsperiode
        • Til stk. 4. Udskudt variabel løn
        • Til stk. 5. Clawback
        • Til stk. 6. Pensionsydelser
        • Til stk. 7. Kollektive overenskomster
      • § 109 a
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Fratrædelsesordning
        • Til stk. 2. Offentliggørelse af fratrædelsesordning
      • § 109 b
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til 109 b. Løn i en fritstillingsperiode skal udbetales månedsvis
      • § 109 c
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om, at fratrædelsesgodtgørelse skal afspejle resultater
        • Til stk. 2. Fratrædelsesgodtgørelse skal udbetales månedsvis
        • Til stk. 3. Udbetaling af fratrædelsesgodtgørelse må tidligst påbegyndes, efter at opsigelsesperioden er udløbet
        • Til stk. 4. Claw back/forpligtelse til at indstille udbetaling af fratrædelsesgodtgørelse i visse tilfælde
        • Til stk. 5. Fratrædelsesgodtgørelse skal kræves tilbagebetalt i visse tilfælde
      • § 109 d
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 109 d. Bestemmelserne er præceptive
      • § 110
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Variabel løn må ikke tildeles eller udbetales, hvor fondsmæglerselskabet modtager statsstøtte
        • Til stk. 2. Nye aktieoptionsprogrammer må ikke igangsættes, hvis fondsmæglerselskabet modtager statsstøtte
        • Til stk. 3. Variabel aflønning til andre ansatte end ledelsen skal begrænses, hvis fondsmæglerselskabet modtager statsstøtte
        • Til stk. 4. Krav til lønpolitikken med grænse for tildeling af variabel løn til andre ansatte end ledelse, hvis fondsmæglerselskabet modtager statsstøtte
      • § 111
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Aflønningsudvalg
        • Til stk. 2. Mindre fondsmæglerselskaber er ikke forpligtet til at nedsætte aflønningsudvalg
        • Til stk. 3. Finanstilsynet kan undtage fra forpligtelse til at nedsætte aflønningsudvalg
        • Til stk. 4. Fondsmæglerselskabet er i visse tilfælde ikke forpligtet til at nedsætte aflønningsudvalg
        • Til stk. 5. Finanstilsynet kan kræve, at et fondsmæglerselskab nedsætter et aflønningsudvalg
        • Til stk. 6. Flere selskaber inden for samme koncern kan nedsætte et fælles aflønningsudvalg
      • § 112
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav til medlemmerne af aflønningsudvalget
        • Til stk. 2. Aflønningsudvalgets opgaver
        • Til stk. 3. Aflønningsudvalget kan varetage andre opgaver
        • Til stk. 4. Er der valgt medarbejderrepræsentanter, skal mindst en af disse være medlem af aflønningsudvalget
      • § 113
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler
        • Til stk. 2. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler om pligten til at offentliggøre oplysninger om ledelsens aflønning
        • Til stk. 3. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler om lønpolitik og brug af variabel løn
        • Til stk. 4. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler om aflønningsregler på koncernniveau
    • Kapitel 12. Videregivelse af fortrolige oplysninger (§§ 114 – 119)
      • § 114
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tavshedspligt
        • Til stk. 2. Den, der modtager fortrolige oplysninger, har selv tavshedspligt
      • § 115
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Mulighed for at videregive sædvanlige oplysninger om kundeforhold
        • Til stk. 2. Videregivelse til ATP m.fl.
        • Til stk. 3. Modtageren af tavshedsbelagte oplysninger har selv tavshedspligt
        • Til stk. 4. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler om »sædvanlige kundeoplysninger«
      • § 116
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 116. Oplysninger om rent private forhold
      • § 117
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Videregivelse til modervirksomhed
        • Til stk. 2. Begrænsning af videregivelsesmuligheden i stk. 1
      • § 118
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Videregivelse må ikke ske til brug for markedsføring mv.
        • Til stk. 2. Videregivelse til koncernvirksomheder
        • Til stk. 3. Sædvanlige oplysninger om juridiske personer kan videregives til markedsføringsformål
      • § 119
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 119. Krav om, at fondsmæglerselskabet udarbejder retningslinjer for videregivelse
  • Afsnit V. Kapital- og likviditetsforhold
    • Kapitel 13. Solvens og likviditet (§§ 120 – 124)
      • § 120
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Individuel solvensbehov
        • Til stk. 2. Opgørelse af individuelt solvensbehov
        • Til stk. 3. Små fondsmæglerselskaber
        • Til stk. 4. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 121
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Skærpet individuelt solvenskrav
        • Til stk. 2. Krav til tillægskapital
      • § 122
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Vejledende niveau af yderligere kapitalgrundlag
        • Til stk. 2. Orientering fra Finanstilsynet om forventninger
      • § 123
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 123. Krav om nedskrivning
      • § 124
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Særlige likviditetskrav
        • Til stk. 2. Behov for særligt likviditetskrav
        • Til stk. 3. Opgørelse af særligt likviditetskrav
    • Kapitel 14. Midlernes anbringelse (§§ 125 – 127)
      • § 125
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Grænse for kapitalandele i andre virksomheder
        • Til stk. 2. Opgørelse af kapitalandele
        • Til stk. 3. Fradrag for kapitalandele
        • Til stk. 4. Dispensation
      • § 126
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Grænse for investering i fast ejendom
        • Til stk. 2. Undtagelse for eget forretningssted
        • Til stk. 3. Dispensation
      • § 127
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 127. Brug af finansielle instrumenter som opbevaring
    • Kapitel 15. Koncernregler og konsolidering m.v. (§§ 128 – 142)
      • § 128
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Kapitalgrundlagskrav
        • Til stk. 2. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler om kapitalgrundlagskrav og kapitalgrundlag
      • § 129
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 129. Solvens- og likviditetsregler på koncernniveau
      • § 130
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Pro rata-konsolidering
        • Til stk. 2. Krav om fuld konsolidering
        • Til stk. 3. Reglerne gælder ikke for fondsmæglerselskaber, der er øverste modervirksomhed i Danmark
      • § 131
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tidlig indgriben på koncernniveau
        • Til stk. 2. Finanstilsynets forpligtelse til underretning og høring
        • Til stk. 3. Når Finanstilsynet høres
        • Til stk. 4. Når flere kompetente myndigheder ønsker meddelt påbud
        • Til stk. 5. Hvis der ikke foreligger en fælles beslutning
      • § 132
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet skal høre den konsoliderende myndighed, inden tilsynet selv meddeler påbud til dattervirksomhed i Danmark
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan træffe beslutning, hvis der ikke foreligger en fælles beslutning
      • § 133
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 133. Påbud om udskillelse af virksomhed
      • § 134
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 134. Påbud om afhændelse af kapitalandele
      • § 135
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Udpegning af en fælles mellemliggende modervirksomhed
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan give tilladelse til, at der udpeges to mellemliggende modervirksomheder
        • Til stk. 3. Krav til en mellemliggende modervirksomhed
        • Til stk. 4. Et fondsmæglerselskab kan udpeges som mellemliggende modervirksomhed
      • § 136
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler om koncerninterne transaktioner
        • Til stk. 2. Koncerninterne transaktioner foretaget i strid med reglerne skal ophæves
      • § 137
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Koncerninterne eksponeringer
        • Til stk. 2. Visse eksponeringer er forbudt
        • Til stk. 3. Finanstilsynet kan dispensere
      • § 138
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet kan tillade koncernintern finansiel støtte
        • Til stk. 2. Krav til den koncerninterne finansielle støtte
        • Til stk. 3. Ansøgning om tilladelse til koncernintern finansiel støtte skal sende til Finanstilsynet
        • Til stk. 4. Finanstilsynet sender ansøgning videre til de kompetente myndigheder i lande, hvor datterselskaber opererer
        • Til stk. 5. Tilladelsen
        • Til stk. 6. Finanstilsynet kan forbyde den koncerninterne finansielle støtte
        • Til stk. 7. Fælles beslutning
        • Til stk. 8. Hvis der ikke nås en fælles beslutning, træffer Finanstilsynet sin egen beslutning
        • Til stk. 9. Udskydelse af beslutningen ved indbringelse for EBA
      • § 139
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Aftale om koncernintern finansiel støtte skal godkendes af kapitalejerne
        • Til stk. 2. Løbende rapportering til kapitalejerne om aftalens gennemførelse
      • § 140
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 140. Betingelse for koncernintern finansiel støtte
      • § 141
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Bestyrelsen træffer beslutningen
        • Til stk. 2. En række interessenter skal underrettes om aftale om koncernintern finansiel støtte
        • Til stk. 3. Krav til underretningens indhold
        • Til stk. 4. Finanstilsynet kan forbyde eller begrænse en koncernintern finansiel støtte
        • Til stk. 5. Finanstilsynets afgørelse skal meddeles en række interessenter
        • Til stk. 6. Forbyder eller begrænser Finanstilsynet ikke en koncernintern finansiel støtte, kan den ydes
        • Til stk. 7. Bestyrelsens beslutning om at yde koncernintern finansiel større skal meddeles en række myndigheder
      • § 142
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Offentliggørelse på hjemmeside
        • Til stk. 2. Offentliggørelse på hjemmeside skal ske mindst en gang årligt
  • Afsnit VI. Årsrapport og revision
    • Kapitel 16. Årsrapport og revision (§§ 143 – 161)
      • § 143
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1-3. Årsrapporten og dens bestanddele
      • § 144
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 144. Regler for udarbejdelse af årsrapport
      • § 145
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Brug af IFRS
        • Til stk. 2. Pligt til brug af IFRS
        • Til stk. 3. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 146
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Ledelsens ansvar for årsrapporten
        • Til stk. 2. Ansvar for årsrapportens indhold
      • § 147
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Personlig undertegnelse af årsrapporten
        • Til stk. 2. Digital signatur
        • Til stk. 3. Supplerende beretninger
        • Til stk. 4. Det indviduelle ansvar for årsrapporten
      • § 148
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Retvisende billede
        • Til stk. 2. Nødvendige yderligere oplysninger
        • Til stk. 3. Nødvendige fravigelser og varsling heraf
      • § 149
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om retvisende billede
        • Til stk. 2. Brugerorienteret tilgang
        • Til stk. 3. Relevans og forudsætninger hos brugerne
        • Til stk. 4. Regnskabsbrugere
      • § 150
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Grundlæggende principper
        • Til stk. 2. Reel kontinuitet
        • Til stk. 3. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 151
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Regnskabsår
        • Til stk. 2. Længde af første regnskabsår
        • Til stk. 3. Regnskabsår for dattervirksomheder
        • Til stk. 4. Dispensation
      • § 152
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Valuta
        • Til stk. 2. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 153
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Supplerende redegørelser
        • Til stk. 2. Krav til supplerende redegørelser
      • § 154
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 154. Ekstern revision
      • § 155
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Indsendelse af årsrapport
        • Til stk. 2. Revisionsprotokollat eller lign.
      • § 156
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Indsendelse til Erhvervsstyrelsen
        • Til stk. 2. Medsendelse af supplerende beretninger
        • Til stk. 3. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 157
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Hjemmel til bekendtgørelse om årsrapportens indhold
        • Til stk. 2. Hjemmel til bekendtgørelse om koncernregnskab
        • Til stk. 3. Hjemmel til bekendtgørelse om delrapporter
      • § 158
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 158. Tilsynsreaktioner
      • § 159
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 159. Digital indberetning
      • § 160
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav til ekstern revisor
        • Til stk. 2. Udpegelse af ekstra ekstern revisor
        • Til stk. 3. Revision af koncerner
        • Til stk. 4. Undtagelse for koncerner
        • Til stk. 5. Redegørelse ved fratrædelse
        • Til stk. 6. Pålæg om oplysning fra ekstern revisor
        • Til stk. 7. Krav om ekstraordinær revision
        • Til stk. 8. Begrænset adgang til anden virksomhed for revisionsledere
        • Til stk. 9. Forbud mod visse opgaver for revisionsledere
        • Til stk. 10. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 161
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Revisors anmeldelsespligt
        • Til stk. 2. Andres anmeldelsespligt
  • Afsnit VII. Indgreb eller ophør m.v.
    • Kapitel 17. Sammenlægning og ophør (§§ 162 – 176)
      • § 162
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tilladelse til sammenlægning
        • Til stk. 2. Frist for meddelelse af tilladelse
        • Til stk. 3. Tilladelse kan nægtes
        • Til stk. 4. Bestemmelser i SL om vurderingsmænd finder ikke anvendelse
      • § 163
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 163. Anmodning om at få inddraget sin tilladelse
      • § 164
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet kan inddrage en tilladelse
        • Til stk. 2. Tilfælde, hvor tilladelse kan inddrages
        • Til stk. 3. Andre tilfælde, hvor tilladelse kan inddrages
      • § 165
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Nødlidende eller forventeligt nødlidende
        • Til stk. 2. Nødlidende eller forventeligt nødlidende ift. en fondsmæglerselskabskoncern
        • Til stk. 3. Finanstilsynet træffer afgørelsen
      • § 166
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Inddragelse af tilladelse, når kapitalgrundlagskravene ikke opfyldes
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan bestemme, at indkaldelse til generalforsamling sker med kortere frist end fastsat i vedtægterne
        • Til stk. 3. Tilladelse kan inddrages, hvis solvenskravet ikke opfyldes
        • Til stk. 4. Kriterier, der indgår ved fastsættelse af frist efter stk. 1 og stk. 3
        • Til stk. 5. Inddragelse af tilladelse kan undlades i visse tilfælde
      • § 167
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Afvikling efter inddragelse
        • Til stk. 2. Finanstilsynet skal godkende afviklingen
      • § 168
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Beslutning om afvikling skal oplyses Finanstilsynet
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan fastsætte frist for beslutning om likvidation
      • § 169
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 169. Likvidatorerne
      • § 170
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Vedtægterne kan suspenderes under likvidation
        • Til stk. 2. Regnskaber, der udarbejdes ved likvidation, skal indsendes til Finanstilsynet og Erhvervsstyrelsen
      • § 171
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 171. Finanstilsynet og likvidatorerne kan indgive konkursbegæring
      • § 172
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet kan indgive konkursbegæring, når et fondsmæglerselskab er insolvent
        • Til stk. 2. Ikke insolvent, uanset at fondsmæglerselskabet ikke kan opfylde sine forpligtelser på sine kapitalinstrumenter
        • Til stk. 3. Kuratorer
      • § 173
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 173. Finanstilsynet kan deltage i kreditorudvalg og skiftesamlinger
      • § 174
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Begæring om rekonstruktion
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kommer med forslag til, hvem der beskikkes som rekonstruktør
      • § 175
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 175. Rekonstruktion og opløsning
      • § 176
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 176. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler
    • Kapitel 18. Tidlig indgriben (§§ 177 – 181)
      • § 177
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynets påbud om tidligt indgreb
        • Til stk. 2. Opregning af tiltag for tidlig indgriben
        • Til stk. 3. Påbud om indkaldelse af bestyrelse
      • § 178
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Påbud om bestyrelsesmedlemmers udtræden
        • Til stk. 2. Påbud om udtræden
        • Til stk. 3. Valg af nye ledere
      • § 179
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Påbud om midlertidig administrator
        • Til stk. 2. Midlertidig administrators deltagelse i ledelsen
        • Til stk. 3. Midlertidig administrators beføjelser
        • Til stk. 4. Registrering af midlertidig administrator
        • Til stk. 5. Midlertidig administrators tavshedspligt
        • Til stk. 6. Rammerne for midlertid administrators arbejde
        • Til stk. 7. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 180
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Varighed af midlertidig administration
        • Til stk. 2. Midlertidig administrators kvalifikationer
        • Til stk. 3. Midlertidig administrators erstatningsansvar
      • § 181
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Udpegning af midlertidig administrator er ikke en fyldestgørelsesgrund
        • Til stk. 2. Påbud er ingen fyldestgørelsesgrund
        • Til stk. 3. Ingen fyldestgørelsesgrund i koncerner
        • Til stk. 4. Påbud fra EU-/EØS-myndigheder er ingen fyldestgørelsesgrund
    • Kapitel 19. Krisehåndtering (§§ 182 – 183)
      • § 182
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Rutiner for krisehåndtering
        • Til stk. 2. Register over finansielle kontrakter
        • Til stk. 3. Finansieringsinstitutter som dattervirksomheder
        • Til stk. 4. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 183
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 183. Oplysning om dattervirksomheder
    • Kapitel 20. Afviklingsplanlægning (§§ 184 – 213)
      • § 184
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om afviklingsplaner
        • Til stk. 2. Forenklede afviklingsplaner
        • Til stk. 3. Afviklingsplaner skal vedligeholdes jævnligt
        • Til stk. 4. Afviklingsplaner skal vedligeholdes ved begivenheder
        • Til stk. 5. Afviklingsplaner sendes til Finansiel Stabilitet A/S
        • Til stk. 6. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler
      • § 185
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 185. Fondsmæglerskabet skal straks oplyse Finanstilsynet om væsentlige ændringer i selskabet
      • § 186
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om koncernafviklingsplaner
        • Til stk. 2. Krav til indholdet af koncernafviklingsplaner
        • Til stk. 3. Yderligere krav til koncernafviklingsplaner
        • Til stk. 4. Koncernafviklingsplaner skal indeholde samme elementer og vedligeholdes på samme måde som almindelige afviklingsplaner
        • Til stk. 5. Koncernafviklingsplaner skal fremsendes til flere interessenter
        • Til stk. 6. Finanstilsynet, Finansiel Stabilitet m.fl. vurderer, om koncernafviklingsplanen opfylder kravene
        • Til stk. 7. Finanstilsynet træffer beslutning om koncernafviklingsplanen inden for en tidsfrist
        • Til stk. 8. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler
      • § 187
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet træffer beslutning, hvis myndighederne er uenige
        • Til stk. 2. Finanstilsynet underretter øvrige medlemmer af afviklingskollegiet
        • Til stk. 3. Hvis afgørelsen indbringes for EBA, udskydes Finanstilsynets beslutning
      • § 188
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 188. Bistand med udarbejde og vedligeholdelse af afviklingsplan
      • § 189
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 189. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler
      • § 190
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 190. Vurdering af, om der er væsentlige hindringer i vejen for en afvikling
      • § 191
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Vurdering af, om der er væsentlige hindringer i vejen for en afvikling
        • Til stk. 2. Vurderingen skal ske i samarbejde med andre myndigheder
      • § 192
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Afgørelse om væsentlige hindringer skal meddeles fondsmæglerselskabet
        • Til stk. 2. Frist for fremlæggelse af mulige tiltag, som skal afhjælpe eller fjerne de væsentlige afviklingshindringer
        • Til stk. 3. Kravet om nedskrivningsegnede passiver opfyldes ikke
        • Til stk. 4. Vurdering af, om fondsmæglerselskabets forslag til mulige tiltag er relevante
        • Til stk. 5. Når det vurderes, at tiltagene ikke er tilstrækkelige
        • Til stk. 6. Fondsmæglerskabet skal inden for en frist forelægge plan
        • Til stk. 7. Kravet om at udarbejde afviklingsplan suspenderes
        • Til stk. 8. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler
      • § 193
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Påbud om at begrænse eksponering
        • Til stk. 2. Særlig undtagelse, når fondsmæglerselskabet er en del af samme afviklingskoncern
      • § 194
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om rapport, når der er væsentlige hindringer for afviklingen
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan udstede påbud
        • Til stk. 3. Krav til rapportens indhold
        • Til stk. 4. Der kan indsendes bemærkninger eller forslag til alternative tiltag inden for en nærmere fastsat frist
        • Til stk. 5. Modtagne bemærkninger og forslag gennemgås
        • Til stk. 6. Finanstilsynet træffer beslutning om anvendelse af påbud, hvis der ikke er truffet en fælles beslutning
        • Til stk. 7. Der skal forelægges en plan for virksomhedens efterlevelse af påbud
        • Til stk. 8. Hjemmel til at fastsætte nærmere regler
      • § 195
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Underretning af modervirksomheden
        • Til stk. 2. Modervirksomheden skal forelægge Finanstilsynet forslag til mulige tiltag
        • Til stk. 3. Modervirksomhedens forslag vurderes
        • Til stk. 4. Modervirksomhedens forslag gennemgås med henblik på myndighedernes fælles beslutning
        • Til stk. 5. Finanstilsynet træffer selv beslutning, hvis der ikke kan træffes en fælles beslutning
      • § 196
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet træffer beslutning om, hvilke tiltag der skal påbydes
        • Til stk. 2. Er en sag indbragt for EBA, udskydes Finanstilsynets beslutning
      • § 197
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet træffer beslutning om tiltag, der skal påbydes, når der ikke er truffet en fælles beslutning
        • Til stk. 2. Er sagen indbragt for EBA udskydes Finanstilsynets beslutning
      • § 198
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om opfyldelse af minimumskrav til nedskrivningsegnede passiver
        • Til stk. 2. For dattervirksomheder kan Finanstilsynet undlade at fastsætte krav om nedskrivningsegnede passiver
        • Til stk. 3. For et broinstitut m.fl. kan Finanstilsynet undlade at fastsætte krav om nedskrivningsegnede passiver
        • Til stk. 4. Krav til kravet om nedskrivningsegnede passiver
        • Til stk. 5. Andre krav til kravet om nedskrivningsegnede passiver
      • § 199
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om nedskrivningsegnede passiver skal fastsættes på baggrund af nærmere krav i bestemmelsen
        • Til stk. 2. Krav om nedskrivningsegnede passiver for en afviklingsenhed
      • § 200
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 200. Opfyldelse af krav om nedskrivningsegnede passiver
      • § 201
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. En afviklingsenhed skal opfylde krav om nedskrivningsegnede passiver på konsolideret grundlag
        • Til stk. 2. Konsolidering
        • Til stk. 3. Frist
      • § 202
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 202. Krav til afviklingsenheders opfyldelse af krav om nedskrivningsegnede passiver
      • § 203
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Fastsættelse af krav om, at afviklingsenheder skal opfylde en andel af krav om nedskrivningsegnede passiver
        • Til stk. 2. Krav om frist
      • § 204
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om nedskrivningsegnede passiver
        • Til stk. 2. Frist til at opfylde krav om nedskrivningsegnede passiver
      • § 205
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 205. Reglerne om, hvordan nedskrivningsegnede passiver kan opfyldes
      • § 206
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Afviklingskollegium
        • Til stk. 2. Krav til indholdet i en fælles beslutning
        • Til stk. 3. Indholdet i en fælles beslutning
        • Til stk. 4. Finanstilsynet kan træffe afgørelse, hvis der ikke foreligger en fælles beslutning
        • Til stk. 5. Hvis sagen er indbragt for EBA, skal Finanstilsynet udsætte sin afgørelse
        • Til stk. 6. Finanstilsynet kan træffe afgørelse, hvis EBA ikke har truffet afgørelse
        • Til stk. 7. Hvem skal Finanstilsynet fremsende afgørelse til?
      • § 207
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Afviklingskollegium
        • Til stk. 2. Krav til indholdet i en fælles beslutning
        • Til stk. 3. Den fælles beslutning
        • Til stk. 4. Finanstilsynet kan selv fastsætte krav om nedskrivningsegnede passiver, hvis der foreligger en fælles beslutning
        • Til stk. 5. Finanstilsynet skal udsætte sin afgørelse, hvis sagen er indbragt for EBA
        • Til stk. 6. Finanstilsynet kan fastsætte krav om nedskrivningsegnede passiver, hvis EBA ikke har gjort det
        • Til stk. 7. Afgørelse skal fremsendes til fondsmæglerselskaberne i en afviklingskoncern
      • § 208
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 208. Hjemmelsbestemmelse
      • § 209
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tilsyn med nedskrivningsegnede passiver
        • Til stk. 2. Finanstilsynet skal reagere, hvis et fondsmæglerselskab ikke opfylder krav om nedskrivningsegnede passiver
        • Til stk. 3. Finanstilsynet kan vurdere, om et fondsmæglerselskab er nødlidende
      • § 210
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om indberetning af oplysninger, når virksomheden er underlagt krav om nedskrivningsegnede passiver
        • Til stk. 2. Undtagelse fra at indberette størrelsen af forpligtelser
        • Til stk. 3. Finanstilsynet kan bestemme, at indberetning af oplysninger sker hyppigere end angivet i bestemmelsen
        • Til stk. 4. Hvis virksomheden ifølge sin afviklingsplan skal tages under konkurs, gælder stk. 1 ikke
      • § 211
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 211. Pligt om at give Finanstilsynet meddelelse, hvis krav om nedskrivningsegnende passiver ikke længere opfyldes
      • § 212
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Hvis et fondsmæglerselskab er underlagt krav om nedskrivningsegnede passiver, skal der mindst en gang årligt offentliggøres visse oplysninger
        • Til stk. 2. Krav om offentliggørelse i stk. 1 finder anvendelse
        • Til stk. 3. Hvis et fondsmæglerselskab efter afviklingsplanen skal tages under konkursbehandling, gælder stk. 1 ikke
      • § 213
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Oprettelse af afviklingskollegier
        • Til stk. 2. Afviklingskollegier
        • Til stk. 3. Tredjelandes afviklingsmyndighed kan deltage som observatør
        • Til stk. 4. Finanstilsynet kan deltage i afviklingskollegier, som er oprettet i andre EU-lande
        • Til stk. 5. Finanstilsynet opretter og deltager i europæiske afviklingskollegier
        • Til stk. 6. Europæiske afviklingskollegier opgaver
    • Kapitel 21. Nedskrivning og konvertering af kapitalinstrumenter og nedskrivningsegnede forpligtelser (§§ 214 – 218)
      • § 214
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Iværksættelse af nedskrivning eller konvertering
        • Til stk. 2. Afgørelse af levedygtighed
        • Til stk. 3. Tab skal videregives afviklingsenheden
        • Til stk. 4. Indhentelse af værdiansættelse fra Finansiel Stabilitet
        • Til stk. 5. Finanstilsynets kompetence som afviklingsmyndighed
        • Til stk. 6. Tilsidesættelse af aktionærrettigheder
        • Til stk. 7. Bestyrelsens adgang til at ændre vedtægterne
      • § 215
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Nedskrivning og konvertering i koncerner
        • Til stk. 2. Afgørelse af levedygtighed
        • Til stk. 3. No creditor worse off-princippet
      • § 216
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tillempning af kontraktsvilkår
        • Til stk. 2. Responsa om kontrakters indretning
        • Til stk. 3. Undtagne forpligtelser
        • Til stk. 4. Anvendelse af tredjelands ret
        • Til stk. 5. Konkurs
        • Til stk. 6. Brug som nedskrivningsegnede passiver
      • § 217
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Underretningspligt om visse forpligtelser
        • Til stk. 2. Indkaldelse af yderligere oplysninger
        • Til stk. 3. Ophør af pligt til særlige kontraktsvilkår
        • Til stk. 4. Påbud om fastholdelse af pligten til særlige kontraktsvilkår
        • Til stk. 5. Omgørelse af fondsmæglerselskabets vurdering af kontraktsvilkår
        • Til stk. 6. Påbud om fjernelse af hindringer for afvikling
        • Til stk. 7. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 218
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Kontrakter efter tredjelandes ret
        • Til stk. 2. Omfattede kontrakter
        • Til stk. 3. Finansiel Stabilitets beføjelser efter dansk ret
  • Afsnit VIII. Tilsyn m.v.
    • Kapitel 22. Tilsyn (§§ 219 – 253)
      • § 219
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet påser overholdelsen
        • Til stk. 2. Finanstilsynet påser også overholdelsen af andre regler, end de der følger af loven
        • Til stk. 3. Erhvervsstyrelsen påser overholdelse af registreringsreglerne
      • § 219 a
        • Forarbejder mv.
        • Indledning
        • Til § 219 a. Finanstilsynet udøver de beføjelser, der følger af PRIIP-forordningen
      • § 220
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 220. Finanstilsynets tilsynsbeføjelse med pengeinstitutter m.fl., som udfører investeringsservice og -aktiviteter
      • § 221
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav til tilsynsvirksomheden
        • Til stk. 2. Finanstilsynets tilrettelæggelse af tilsynsvirksomheden
        • Til stk. 3. Finanstilsynets mulighed for at anvende fremmed bistand
      • § 222
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynets tilsynsrolle
        • Til stk. 2. Finanstilsynets direktørs rolle
      • § 223
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynets bestyrelses rolle ift. fondsmæglerselskaber
        • Til stk. 2. Tavshedspligten i loven gælder for Finanstilsynets bestyrelse m.fl.
      • § 224
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Koncernreglerne kan fraviges i visse tilfælde
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan indgå aftale med relevante myndigheder om at udpege en anden koncerntilsynsførende
        • Til stk. 3. Krav om høring
      • § 224 a
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 224 a. Finanstilsynet kan stille krav om etablering af en fondsmæglerholdingvirksomhed
      • § 225
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 225. Tilsyn
      • § 226
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om møde med ledelsen efter et inspektionsbesøg
        • Til stk. 2. Skriftlig rapport efter Finanstilsynets inspektionsbesøg
      • § 227
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 227. Hjemmel til, at Finanstilsynet kan foretage undersøgelser
      • § 228
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet kan påbyde en uvildig undersøgelse af et fondsmæglerselskab
        • Til stk. 2. Uvildig undersøgelse skal foretages af en eller flere sagkyndige
        • Til stk. 3. Sagkyndige har krav på alle nødvendige oplysninger fra fondsmæglerselskabet
        • Til stk. 4. Sagkyndige skal udlevere den skriftlige rapport til Finanstilsynet
        • Til stk. 5. Sagkyndige skal give Finanstilsynet oplysninger
        • Til stk. 6. Hvor den sagkyndige ikke kan videregive oplysninger til Finanstilsynet
      • § 229
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Påbud om udpegning af sagkyndige
        • Til stk. 2. Fondsmæglerselskabet skal give sagkyndige oplysning og adgang
        • Til stk. 3. Sagkyndige skal orientere Finanstilsynet
        • Til stk. 4. Finanstilsynet udpeger sagkyndige
        • Til stk. 5. Hjemmelsbestemmelse
      • § 230
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 230. Kontrol af, at reglerne om årsrapporter mv. overholdes
      • § 231
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet skal løbende påse, at et fondsmæglerselskab opfylder kravene til klassificeringen
        • Til stk. 2. Tilladelse til at anvende interne modeller kan inddrages, hvis der er for mange overskridelser
        • Til stk. 3. Når krav til interne modeller ikke længere opfyldes
        • Til stk. 4. Tilladelse til at anvende interne modeller kan inddrages
        • Til stk. 5. Begrænsning i muligheden for at anvende interne modeller
        • Til stk. 6. Påbud om tillæg til kapitalgrundlagskravet
      • § 232
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Oplysningspligt
        • Til stk. 2. Krav om berigtigelse af oplysninger afgivet til Finanstilsynet
      • § 233
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Adgang til fondsmæglerselskabets forretningslokaler mv. uden retskendelse
        • Til stk. 2. Adgang til virksomheder uden retskendelse
        • Til stk. 3. Finanstilsynet kan kræve alle oplysninger til brug for tilsynets virksomhed
        • Til stk. 4. Adgang til forretningslokaler uden retskendelse
      • § 234
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Hjemmel til tvangsbøder
        • Til stk. 2. Tvangsbøder til fysiske og juridiske personer
        • Til stk. 3. Tvangsbøder til fondsmæglerselskabet
      • § 235
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 235. Indhentning af oplysninger
      • § 236
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet kan træffe afgørelse om at anvende kravene i CRR
        • Til stk. 2. Stk. 1. finder ikke anvendelse på råvare- eller emissionshandlere m.fl.
        • Til stk. 3. Krav om solvens og likviditet
        • Til stk. 4. Krav om underretning, hvis en afgørelse tilbagekaldes
        • Til stk. 5. Afgørelse efter stk. 1 bortfalder igen
      • § 237
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Påbud om redegørelse for fondsmæglerselskabets økonomiske stilling og fremtidsudsigter
        • Til stk. 2. Krav til redegørelsens indhold
      • § 238
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Påbud om at foretage nødvendige foranstaltninger inden for frist
        • Til stk. 2. Tilladelse kan inddrages, hvis påbudte foranstaltninger ikke foretages
        • Til stk. 3. Reglerne ovenfor finder anvendelse for en koncern, hvor modervirksomheden er et fondsmæglerselskab
      • § 239
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 239. Finanstilsynet kan påbyde et fondsmæglerselskab at foretage nødvendige foranstaltninger
      • § 240
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 240. Hjemmel til at fastsætte supplerende indberetningskrav
      • § 241
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 241. Krav om supplerende oplysninger
      • § 242
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Hvornår kan Finanstilsynet påbyde, at et direktionsmedlem afsættes?
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan påbyde et bestyrelsesmedlem at nedlægge sit hverv
        • Til stk. 3. Finanstilsynet kan påbyde, at en direktør afsættes
        • Til stk. 4. Varigheden skal fremgå af et påbud
        • Til stk. 5. Et påbud kan forlanges indbragt for domstolene
        • Til stk. 6. Påbud kan tilbagekaldes
        • Til stk. 7. Finanstilsynet kan inddrage tilladelse, hvis direktøren ikke afsættes
      • § 243
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Midlertidigt forbud mod medlemskab af markedsplads mv.
        • Til stk. 2. Hjemmel til at fastsætte regler
      • § 244
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Påbud
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan selv offentliggøre oplysninger, påbud, suspension og sletning
      • § 245
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Når fondsmæglerselskaber ikke længere opfylder betingelserne for at have tilladelse
        • Til stk. 2. Krav om orientering af Finansiel Stabilitet A/S
        • Til stk. 3. Krav om orientering af erhvervsministeren
      • § 246
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Krav om, at Finanstilsynet skal udarbejde redegørelse ved et fondsmæglerselskabs konkurs
        • Til stk. 2. Finanstilsynet skal offentlige redegørelse
        • Til stk. 3. Krav om redegørelse til fordringshaverne
      • § 247
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Forbrugerombudsmanden kan anlægge sager om god skik
        • Til stk. 2. Forbrugerombudsmanden kan behandle sager efter lovens § 45 om god skik
        • Til stk. 3. Markedsføringslovens regler finder anvendelse på sager som Forbrugerombudsmanden anlægger
        • Til stk. 4. Forbrugerombudsmanden kan være grupperepræsentant
      • § 248
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet skal underrette Forbrugerombudsmanden om sager med kunder
        • Til stk. 2. Forbrugerombudsmanden har adgang til samtlige oplysninger, Finanstilsynet har i en sag
        • Til stk. 3. Forbrugerombudsmanden har tavshedspligt
      • § 249
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Udenlandske tilsynsmyndigheder kan foretage inspektion i et udenlandsk investeringsselskabs danske filial
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan efter anmodning foretage inspektion i et udenlandsk investeringsselskabs filial i Danmark
        • Til stk. 3. Finanstilsynet kan selvstændigt foretage inspektion i et udenlandsk investeringsselskabs filial i Danmark
        • Til stk. 4. Tilknyttede agenter
      • § 250
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Investeringsselskaber, der er meddelt tilladelse i et andet EU-land
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan give et investeringsselskab påbud
      • § 251
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Finanstilsynet kan træffe alle nødvendige beslutninger for at beskytte investorerne ift. et investeringsselskab
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan træffe alle nødvendige foranstaltninger for at beskytte danske investorers interesser
      • § 252
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 252. Finanstilsynet kan træffe nødvendige beslutninger, når en udenlandsk myndighed har kunnet træffe disse
      • § 252 a
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 252 a. Finanstilsynet kan anmode en udenlandsk myndighed om oplysninger vedrørende margenmodel mv.
      • § 253
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Anmodning om verifikation af oplysninger
        • Til stk. 2. Finanstilsynet kan foretage verifikation
        • Til stk. 3. Finanstilsynet kan anmode om verifikation
    • Kapitel 23. Tavshedspligt (§§ 254 – 258)
      • § 254
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tavshedspligt for Finanstilsynets ansatte
        • Til stk. 2. Personoplysninger kan videregives til andre offentlige myndigheder
        • Til stk. 3. Personoplysninger kan videregives til et fondsmæglerselskab under visse betingelser
        • Til stk. 4. Tavshedspligt ved modtagelse af personoplysninger
      • § 255
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Skærpet og udvidet tavshedspligt
        • Til stk. 2. Samtykke fra den, tavshedspligten beskytter, ophæver ikke tavshedspligten
        • Til stk. 3. Forbuddet om videregivelse af fortrolige oplysninger gælder ikke i sager om god skik mv.
        • Til stk. 4. Finanstilsynet kan videregive fortrolige oplysninger i anonym form
        • Til stk. 5. Fortrolige oplysninger kan videregives til civilretten ved konkurs mv.
      • § 256
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Fortrolige oplysninger kan videregives til en række aktører
        • Til stk. 2. Hvad Finanstilsynet må anvende fortrolige oplysninger til
        • Til stk. 3. Udlevering af fortrolige oplysninger til Folketinget
        • Til stk. 4. Finanstilsynet kan oplyse om skyldnere m.fl. med betydelige forpligtelser over for flere fondsmæglerselskaber
      • § 257
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Fortrolige oplysninger kan videregives til en række nævnte aktører
        • Til stk. 2. Fortrolige oplysninger kan udveksles med EBA, ESMA m.fl.
        • Til stk. 3. Videregivelse af fortrolige oplysninger til visse myndigheder og organer i tredjelande kan kun ske under særlige betingelser
        • Til stk. 4. Videregivelse af fortrolige oplysninger, der hidrører fra lande inden for EU
        • Til stk. 5. Videregivelse af fortrolige oplysninger til afviklingsmyndigheder
        • Til stk. 6. Videregivelse af fortrolige oplysninger
      • § 258
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 258. Tavshedspligt
    • Kapitel 24. Parter, frister, kommunikation og afgift (§§ 259 – 265)
      • § 259
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Lovens partsbegreb
        • Til stk. 2. De normale parter
        • Til stk. 3. Partsstatus for de fysiske personer, som en afgørelse er rettet direkte mod
        • Til stk. 4. Tidsmæssige grænser for partsstatus
        • Til stk. 5. Personer, der er direkte berørt, kan tillægges partstatus
      • § 260
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Hvem er part?
        • Til stk. 2. Partsstatus ved regnskabssager
      • § 261
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Starttidspunktet ved frister
        • Til stk. 2. Frister beregnet som uger
        • Til stk. 3. Frister beregnet som måneder
        • Til stk. 4. Frister beregnet som år
        • Til stk. 5. Fristers udløb på andet end hverdage
      • § 262
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 262. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 263
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 263. Hvornår er en digital meddelelse kommet frem
      • § 264
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Digital signatur
        • Til stk. 2. Hjemmel til bekendtgørelse
      • § 265
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Afgift til Finanstilsynet
        • Til stk. 2. Udenlandske selskaber
        • Til stk. 3. Principper for afgiftens beregning
  • Afsnit IX. Straffe-, ikrafttrædelses- og overgangsbestemmelser m.v.
    • Kapitel 25. Straffebestemmelser (§§ 266 – 273)
      • § 266
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Delikter, som straffes med bøde
        • Til stk. 2. Delikter, som straffes med bøde eller fængsel
      • § 267
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Straf for overtrædelse af påbud
        • Til stk. 2. Overtrædelse af påbud udstedt efter EU-retten
        • Til stk. 3. Overtrædelse af påbud vedrørende regnskaber
      • § 268
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Strafansvar for ledelsessvigt
        • Til stk. 2. Strafansvar for ansatte med ledelsesansvar eller nøglefunktion
      • § 269
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 269. Straf for urigtige oplysninger
      • § 270
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Straf for overtrædelse af IFR
        • Til stk. 2. Straf for overtrædelse af EU-ret på niveau 2
      • § 271
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Principper for udmåling af bøder
        • Til stk. 2. Skærpende omstændigheder ved bøde
        • Til stk. 3. Konfiskation af fortjeneste
      • § 272
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Juridiske personers strafansvar
        • Til stk. 2. Forældelse
        • Til stk. 3. Særlig forældelse ved alvorligere overtrædelser
      • § 273
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Kompetence til at benytte bødeforelæg
        • Til stk. 2. Straffeprocessuelle krav
        • Til stk. 3. Ingen yderligere retsforfølgning
    • Kapitel 26. Delegations- og klagebestemmelser (§§ 274 – 276)
      • § 274
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 274. Adgang til delegation
      • § 275
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Indbringelse for Erhvervsankenævnet
        • Til stk. 2. Ingen indbringelse ved kollektiv afgørelse
      • § 276
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 276. Hjemmel til bekendtgørelse ved EU-retsakter
    • Kapitel 27. Offentliggørelse (§§ 277 – 287)
      • § 277
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 277. Offentlighed omkring Finanstilsynets reaktioner
      • § 278
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 278. Orientering af offentligheden om sager af almen interesse
      • § 279
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 279. Offentliggørelse af reaktioner i særlige sager
      • § 280
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 280. Offentliggørelse om anfægtelse af reaktion
      • § 281
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Offentliggørelse af udfaldet i straffesager
        • Til stk. 2. Offentliggørelse om andre udfald i straffesager
      • § 282
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Undtagelser til offentliggørelse
        • Til stk. 2. Undtagelse af offentliggørelse for følsomme oplysninger
        • Til stk. 3. Udskudt offentliggørelse
      • § 283
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 283. Anonymiseret offentliggørelse
      • § 284
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Tidsfrister for offentliggørelse
        • Til stk. 2. Varighed af offentliggørelse
      • § 285
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Virksomhedens egen offentliggørelse
        • Til stk. 2. Fristen for offentliggørelse
        • Til stk. 3. Fristen ved dom eller bødevedtagelse
        • Til stk. 4. Link til afgørelsen ved offentliggørelse
        • Til stk. 5. Virksomhedens egne kommentarer
        • Til stk. 6. Oplysning til Finanstilsynet
      • § 286
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1. Berigtigelse af virksomhedens kommentarer
        • Til stk. 2. Offentliggørelse af påbud om berigtigelse
      • § 287
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 287. Hjemmel til bekendtgørelse
  • Afsnit X. Ikrafttrædelsesbestemmelser, overgangsbestemmelser m.v.
    • Kapitel 28. Ikrafttræden m.v. (§ 288)
      • § 288
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1
        • Til stk. 2
        • Til stk. 3
        • Til stk. 4
    • Kapitel 29. Overgangsbestemmelser m.v. (§§ 289 – 296)
      • § 289
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 289. Regler, der forbliver i kraft, uanset at de er udstedt i henhold til FIL
      • § 290
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 290. Overgangsbestemmelse om retningslinjer fastsat efter markedsføringsloven inden den 1. januar 2004
      • § 291
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 291. Overgangsbestemmelse om indfasning af loven i 2021 i forhold til årsregnskabsreglerne
      • § 292
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1 og 2. Overgangsbestemmelse om eksponeringer mv., som er påtaget den 1. januar 1998
      • § 293
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 293. Overgangsbestemmelse om direktører m.fl., som før 1. januar 1996 drev selvstændig virksomhed
      • § 294
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 294. Overgangsbestemmelse om særlig kundekonto
      • § 295
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til stk. 1 og 2. Særlig overgangsbestemmelse
      • § 296
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 296. Overgangsbestemmelse om efterstillet kapital
    • Kapitel 30. Ændringer i anden lovgivning (Udeladt) (§§ 297 – 306)
      • §§ 297 - 306
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til §§ 297-306. Konsekvensændringer i anden lovgivning
    • Kapitel 31. Færøerne og Grønland (§ 307)
      • § 307
        • Forarbejder mv.
        • Indledende bemærkninger
        • Til § 307. Loven gælder ikke for Grønland og Færøerne
  • Ikrafttrædelsesbestemmelser
  • Bilag 1. Investeringsservice, investeringsaktiviteter og accessoriske tjenesteydelser
  • Bilag 2. Finansielle instrumenter
  • Bilag 3. Beregninger vedrørende krav om nedskrivningsegnede passiver og subordination
  • Bilag 4. DIRECTIVE (EU) 2019/2034 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL
  • Litteratur
  • Domme og afgørelser
  • Stikord

AI Chat

Log ind for at bruge vores AI Chat.

Log ind

Fondsmæglerselskabsloven (2. udg.)

Af Jesper Lau Hansen og Peer Schaumburg-Müller

Cover til: Fondsmæglerselskabsloven (2. udg.)

2. udgave

20. februar 2024

  • e-ISBN: 9788757459470
  • p-ISBN: 9788757459463
  • Antal sider: 1499
  • Bogtype: Lovkommentar

Emner

  • Finansielle virksomheder

Denne 2.-udgave af Fondsmæglerselskabsloven med kommentarer er helt ajourført og grundigt bearbejdet i forhold til de omfattende ændringer, som loven har undergået siden vedtagelsen i sommeren 2021. Bogen henvender sig til advokater, revisorer, firmajurister og praktikere hos fondsmæglere samt værdipapirhandlere, i Finanstilsynet, ankenævnet for fondsmæglerselskaber m.fl., som har behov for at forstå reglerne i loven, der er den danske gennemførelse af direktiv (EU) 2019/2034 om tilsyn med investeringsselskaber.

  • Bøger
  • /
    Cover af Fondsmæglerselskabsloven
    Fondsmæglerselskabsloven
  • / 2. udg. 2024

Fondsmæglerselskabsloven (2. udg.)

2. udgave - 20. februar 2024

Af Jesper Lau Hansen og Peer Schaumburg-Müller

Cover af Fondsmæglerselskabsloven (2. udg.)

Vil du læse denne bog?

Køb adgang til denne og alle andre bøger på Jurabibliotek.

Køb adgang

Har du allerede købt adgang? Log ind her